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融通深证成份指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第1号

发布时间:2018-07-06 11:29 来源:未知 编辑:admin

  本基金经中国证监会2010年5月6日证监许可[2010]606号文批准。

  本摘要按照基金合同和基金招募仿单编写,基金办理人包管招募仿单的内容实在、精确、完备。本招募仿单经中国证监会批准,但中国证监会对本基金召募的批准,并不!

  表白其对本基金的价值和收益做出本色性果断或包管,也不表白投资于本基金没有危害。

  基金合同是商定基金当事人之间权力、权利的法令文件。基金投资者依基金合同取得基金。

  份额,即成为基金份额持有人和本基金合同确当事人,其持有基金份额的举动自身即表白!

  其对基金合同的认可和接管,并依照《基金法》、基金合同及其他相关划定享有权力、承!

  担权利。基金投资者欲领会基金份额持有人的权力和权利,应细致查阅基金合同。

  基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金资产,但不保?

  本基金单一投资者持有基金份额数不得到达或跨越基金份额总数的50%,但在基金运。

  本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场颠簸等要素发生颠簸,投资者按照。

  所持有的基金份额享受基金收益,同时负担响应的投资危害。本基金投资中的危害包罗。

  因全体政治、经济、社会等情况要素对质券市场价钱发生影响而构成的体系性危害,个体。

  证券特有的非体系性危害,因为基金份额持有人持续大量赎回基金发生的流动性危害,基!

  金办理人在基金办理实施历程中发生的踊跃办理危害,某一基金的特定危害等。融通深证!

  成份指数证券投资基金是股票型基金,危害高于货泉市场基金、债券基金和夹杂基金,属?

  于高危害、高收益的种类。投资者在投本钱基金之前,请细心阅读本基金的招募仿单和。

  基金合同,片面意识本基金的危害收益特性和产物特征,并充实思量本身的危害蒙受威力,理性果断市场,隆重做出投资决策。

  本招募仿单所载内容截止日为2018年5月15日,相关财政数据截止日为2018年3月。

  31日,净值表示截止日为2017年12月31日(本招募仿单中的财政数据未经审计)。

  股权布局:新时代证券股份无限公司60%、日兴资产办理无限公司(Nikko Asset。

  董事长岑岭先生,金融学博士,现任融通基金办理无限公司董事长。历任大鹏证券投?

  行部高级司理、营业董事,安然证券投行部副总司理,北京远略投资征询无限公司总司理,深圳新华富时资产办理无限公司总司理。2015年7月起至今,任公司董事长。

  独立董事杜婕密斯,经济学博士,民进会员,注册管帐师,现任吉林大学经济学院教!

  授。历任电力部第一工程局一处主管管帐,吉林大学西席、招募说明书摘要(2018年第1号讲师、传授。2011年1月至今,任公司独立董事。

  独立董事田利辉先生,金融学博士后、执业状师,现任南开大学金融成长钻研院传授。历任密歇根大学戴维德森钻研所博士后钻研员、北京大学光华办理学院副传授、南开大学。

  独立董事施天涛先生,法学博士,现任清华大学法学院传授、法学院副院长、博士研。

  究生导师、中国证券法学钻研会和中国安全法学钻研会副会长。融通深证成份指数证券投资基金更新2012年1月至今,任公司独立董事。

  董事王利先生,工学学士,现任新时代证券股份无限公司总司理助理兼公司内核担任!

  人、场外市场部担任人。历任中石化齐鲁分公司财政部管帐,上海远东证券无限公司总经?

  理助理兼考核部总司理,新时代证券股份无限公司总司理助理兼合规办理部、法令事件部。

  董事杨宗兵先生,中国言语文学博士后,现任来日诰日控股无限公司干部与营业办理核心?

  副总裁。历任安徽省池州市第八中学高中语文西席,中国图书进出口(集团)总公司党委组!

  织部部长,新兴际华集团无限公司党群事情部部长、党委书记、董事、集团党委副书记!

  董事王裕闵先生,工商办理学硕士,现任日兴资产办理无限公司副总裁、环球投资主?

  Asset Management)香港亚洲固定收益产物主管,日兴资产办理无限公司首席投资官(国际),日兴资产办理无限公司环球投资主管兼首席投资官(国际)。2018年3月至今,任公司董事。

  董事Allen Yan(颜锡廉)先生,工商办理硕士,现任融通基金办理无限公司常务副总司理兼融通国际资产办理无限公司总司理。历任富达投资公司(美国波士顿)阐发员。

  富达投资公司(日本东京)司理、日兴资产办理无限公司部长。2015年6月至今,任公司董事。

  董事张帆先生,工商办理硕士,现任融通基金办理无限公司总司理。历任上海远东证。

  券无限公司上海金桥路证券停业部总司理助理、经纪营业总部副总司理,新时代证券股份。

  无限公司信阳北京大街证券停业部总司理、经纪营业办理总部董事总司理、总司理助理?

  监事刘宇先生,金融学硕士、计较机科学硕士,现任公司监察考核部总司理。历任国!

  信证券股份无限公司投资银行部项目助理、安永管帐师事件所高级审计员、景顺长城基金。

  董事长岑岭先生,金融学博士,现任融通基金办理无限公司董事长。历任大鹏证券投。

  行部高级司理、营业董事,安然证券投行部副总司理,北京远略投资征询无限公司总司理,深圳新华富时资产办理无限公司总司理。2015年7月起至今,任公司董事长。

  总司理张帆先生,工商办理硕士,现任融通基金办理无限公司总司理。历任上海远东!

  证券无限公司上海金桥路证券停业部总司理助理、经纪营业总部副总司理,新时代证券股!

  份无限公司信阳北京大街证券停业部总司理、经纪营业办理总部董事总司理、总司理助理、副总司理职务。2017年6月起至今,任公司总司理。

  常务副总司理Allen Yan(颜锡廉)先生,工商办理硕士。历任富达投资公司(美国?

  波士顿)阐发员、富达投资公司(日本东京)司理、日兴资产办理无限公司部长。2011年。

  副总司理刘晓玲密斯,金融学学士。历任博时基金办理无限公司零售营业部渠道总监,富国基金办理无限公司零售营业部担任人,泰康资产办理无限义务公司公募事业部市场总?

  督察长涂卫东先生,法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公事?

  员,曾在中国证监会法令部和基金羁系部事情,曾是中国证监会公职状师。2011年3月至今,任公司督察长。

  (FRM),7年证券投资从业履历,拥有基金从业资历。曾就职于汇丰软件开辟广东无限公司任高级软件工程师(SSE)。2011年6月插手融通基金办理无限公司,历任危害办理专员、金融工程钻研员,现任融通巨潮100指数(LOF)、融通深证成份指数、融通创业板指数基金的基金司理。

  自2010年11月15日起至2015年1月8日,由李勇先生、王建强先生配合负责本基!

  自2015年1月9日起至2016年11月18日,由李勇先生负责本基金的基金司理。

  自2016年11月19日起至2017年1月7日,由李勇先生和蔡志伟先生配合负责本基。

  公司公募基金投资决策委员会成员:权柄投资总监、基金司理邹曦先生,权柄投资部!

  总司理、基金司理张延闽先生,钻研部总司理、基金司理付伟琦先生,钻研部总监、基金经?

  截至2017岁暮,中国工商银行资产托管部共有员工230人,均匀春秋33岁?

  95%以上员东西有大学本科以上学历,高管职员均具有钻研生以上学历或高级手艺职称。

  作为中国大陆托管办事的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家供给托管服?

  务以来,承袭“诚笃信用、勤奋尽责”的主旨,依托缜密科学的危害办理和内部节制系统、规范的办理模式、先辈的营运体系和专业的办事团队,严酷履行资产托管人职责!

  为境表里泛博投资者、金融资产办理机谈判企业客户供给平安、高效、专业的托管办事,展示优异的市场抽象和影响力。成立了国内托管银行中最丰硕、最成熟的产物线。具有。

  包罗证券投资基金、信任资产、安全资产、社会保障基金、根基养老安全、企业年金基!

  金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司调集资产办理打算、证券公司定?

  向资产办理打算、贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产办理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐备的托管产物系统,同时在国内率先开展绩效评估、危害办理等增值办事,可认为各种客户供给个性化的托管办事。截至 2017岁暮,中国工商银行共托管证券投资基金815只。自2003 年以来,本行持续十四年得到香港《亚洲货泉》、英国《环球托管人》、香港《财资》、美国《全球金融》、内地《证券时报》。

  《上海证券报》等境表里权势巨子财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖;是得到奖项最!

  多的国内托管银行,优秀的办事质量得到国表里金融范畴的连续承认和普遍好评。

  办公地点:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座1241-1243单位?

  注册地点:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼?

  注册地点:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-。

  注册地点:深圳市福田区核心三路8号杰出时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层!

  办公地点:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单位、北京市向阳区开国路91号金地核心A座6层!

  注册地点:北京市向阳区开国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层?

  办公地点:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203?

  注册地点:深圳市前海深港竞争区前湾一起1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘?

  办公地点:北京市亦庄经济手艺开辟区科创十一街18号京东集团总部A做17层!

  注册地点:深圳市前海深港竞争区前湾一起1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘!

  注册地点:广东省深圳市前海深港竞争区前湾一起鲤鱼门街一号前海深港竞争区办理!

  注册地点:天津自贸区(核心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室!

  基金办理人可按照相关法令律例的要求,取舍其他合适要求的机构代剃头卖本基金!

  本基金采纳彻底复制方式进行指数化投资,通过严酷的投资规律束缚和数量化危害管!

  理手段,力争将本基金净值增加率与业绩比力基准之间的日均跟踪偏差节制在0.35%以内,年化跟踪偏差节制在4%以内,以实现对深证成份指数的无效跟踪。

  本基金投资于拥有优良流动性的金融东西,包罗标的指数的成份股与备选成份股、新。

  股(一级市场初度刊行或增发)、债券以及中国证监会答应基金投资的其他金融东西。投?

  资于指数成份股与备选成份股的资产不低于股票资产的90%,现金(不包罗结算备付金。

  存出包管金、应收申购款等)或者到期日在一年以内确当局债券不低于基金资产净值的!

  如当前法令律例及中国证监会答应基金投资上述种类之外的其他金融东西,本基金可!

  以按照法令律例或羁系机构的划定,基金办理人履行恰当法式后,能够将其纳入投资范畴。

  本基金为被动式指数基金,准绳上采用彻底复制指数的投资计谋,依照成份股在标的!

  指数中的基准权重建立指数化投资组合,并按照标的指数成份股及其权重的变迁进行响应?

  调解,力争实现基金净值增加率与业绩比力基准之间的日均跟踪偏差节制在0.35%以内?

  当成份股产生分红、配股、增发等举动时,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪业!

  绩比力基准的结果可能带来影响时,或因某些特殊环境导致流动性有余时,或因其他缘由?

  导致无奈无效复制和跟踪基准指数时,基金办理人能够对投资组合办理进行恰当变通和调!

  本基金建仓时间为3个月,3个月之后本基金投资组合比例已到达《基金合同》的相!

  本基金采用自上而下的两层资产设置装备摆设计谋,起首确定基金资产在股票、现金和其它金?

  融东西之间的设置装备摆设比例,再进一步以彻底复制基准指数的方式,确定组合中各股票的设置装备摆设?

  比例。本基金追求对股票的充实投资,本基金股票资产占基金资产的比例为90%-95%,其。

  中投资深证成份指数成份股及其备选成份股的资产不低于股票资产的90%。基金办理人将。

  分析思量股票市场环境、基金资产的流动性要求等要素确定各种资产的具体设置装备摆设比例。在。

  巨额申购赎回产生、成份股大比例分红等环境下,办理人将在分析思量打击本钱要素和跟?

  本基金力争将年化跟踪偏差节制在4%以内,日跟踪偏离度绝对值的均匀值节制在0.35%以内。

  本基金次要采纳彻底复制法进行投资,即依照深证成份指数的成份股构成及权重建立!

  股票投资组合。可是当以下环境产生时,基金办理人将对投资组合进行恰当调解,以实现!

  本基金对业绩比力基准的慎密跟踪:(1)基金办理人预期指数成份股或权重产生变迁?

  (2)因为市场要素影响、法令律例制约等缘由,本基金无奈按照指数建立组合;(3)基金发!

  待指数衍生金融产物推出当前,本基金能够使用衍生金融产物进一步低落跟踪偏差。

  在基金运作历程中,当产生以下环境时,基金办理人将对投资组合进行调解,以低落。

  (1)指数体例方式产生变动。基金办理人将评估指数体例方式变动对指数成份股及权?

  (2)指数成份股按期或姑且调解。基金办理人将预测指数成份股调解方案,并果断指。

  (3)指数成份股呈现股本变迁、增发、配股、派发觉金股息等景象。基金办理人将亲近关心这些景象对指数的影响,并据此确定响应的投资组合调解计谋。

  (4)基金产生申购赎回、参与新股申购等影响跟踪结果的景象。基金办理人将阐发这些景象对跟踪结果的影响,据此对投资组合进行响应调解。

  (5)法令律例制约、股票流动性有余、股票停牌等要素导致基金无奈按照指数成立组合。基金办理人将按照市场环境,以跟踪偏差最小化为准绳对投资组合进行调解。

  本基金业绩比力基准为:深证成份指数收益率×95%+银行活期存款利率×5%!

  因为本基金为彻底复制型指数基金,跟踪标的为深证成份指数,因而本基金采用上述业绩比力基准。

  深证成份指数,是从厚交所上市的所有股票中抽取拥有市场代表性的40家上市公司!

  的股票作为计较对象,并以畅通股为权数计较得出的加权股价指数,分析反应厚交所上市!

  股票的股价走势。深证成份指数的成份股为市场中市场代表性好,流动性好,买卖活泼的!

  按照深圳证券买卖所和深圳证券消息无限公司2015年3月20日公布的《关于深证成份指数体例方案实施主要修订的通知布告》,深证成份指数(指数代码:399001)将进行指数。

  体例方案修订,并于2015年5月20日正式实施。本次方案修订将指数样本股数量扩大到?

  500只,指数代码、指数简称及选样法则连结稳定。为了共同深证成份指数的调解,按照。

  基金合同的商定,经与基金托管人协商分歧并向中国证监会存案,本基金办理人将响应调。

  1、融通深证成指的申购赎回营业连结稳定,标的指数调解时期,申购、赎回均不受!

  2、基金办理人将评估指数体例方式变动对指数成份股及权重的影响,当令进行投资。

  若是深证成份指数被遏制体例及公布,或深证成份指数由其他指数替换(纯真改名除外),或因为指数体例方式等严重变动导致深证成份指数不宜继续作为本基金的标的指数,本基金办理人在履行恰当法式后,能够变动基金的标的指数和业绩比力基准,并在变动前。

  本基金为股票型指数基金,属于高危害高收益的基金种类,其收益和危害均高于夹杂?

  本基金托管人中国工商银行按照基金合同划定,于2018年6月6日复核了本演讲中的投资组合演讲等内容,包管复核内容不具有虚伪记录、误导性陈述或者严重脱漏。

  本投资组合演讲所载数据截至2018年3月31日。本演讲中所列财政数据未经审计。

  (1)演讲期末指数投资按公平价值占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明。

  (2)演讲期末踊跃投资按公平价值占基金资产净值比例巨细排序的前五名股票投资明。

  6、 演讲期末按公平价值占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产支撑证券投资明细?

  (1)本基金投资的前十名证券的刊行主体演讲期内没有被羁系部分立案查询拜访,或在报。

  基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富,但不保。

  证基金必然红利,也不包管最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表示。投资有危害,投资者在做出投资决策前应细心阅读本基金的招募仿单。

  基金合同生效日为2010年11月15日,基金业绩截止日为2017年12月31日。本基金基金。

  9、依照国度相关划定和《基金合同》商定,能够在基金财富中列支的其他用度。

  本基金的办理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。办理费的计较方式如下。

  基金办理费逐日计较,每日累计至每月月末,按月领取,由基金办理人向基金托管人?

  发送基金办理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个事情日内从基金财富中一次性?

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计较方式如。

  基金托管费逐日计较,每日累计至每月月末,按月领取,由基金办理人向基金托管人。

  发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个事情日内从基金财富中一次性。

  本基金C类基金份额的发卖办事费年费率为0.4%,发卖办事费计提的计较公式如下。

  发卖办事费逐日计提,每日累计至每月月末,按月领取。由基金办理人向基金托管人。

  发送基金发卖办事费划付指令, 基金托管人复核后于次月前2个事情日内从基金资产中一次性领取给注销机构,注销机构收到后按有关合同划定领取给基金发卖机构。若遇法定节!

  上述“(一)基金用度的品种”中第4-9项用度,按照相关律例及响应和谈划定,按用度现实收入金额列入当期用度,由基金托管人从基金财富中领取。

  1、基金办理人和基金托管人因未履行或未彻底履行权利导致的用度收入或基金财富的丧失!

  3、《基金合同》生效前的有关用度,包罗但不限于验资费、管帐师和状师费、消息披露用度等用度。

  基金办理人和基金托管人协商分歧后,可按照基金成长环境调解基金办理费率、基金。

  调解基金办理费率、基金托管费率或提高基金发卖费率,须召开基金份额持有人大会?

  基金办理人必需最迟于新的费率实施日前2日在至多一种指定前言和基金办理人网站?

  本招募仿单根据《基金法》、《运作办理法子》、《发卖办理法子》、《消息披露?

  办理法子》及其他相关法令律例的要求,对本基金办理人于2017年12月26日登载的本基?

  1、在“二、释义”部门,添加了“流动性危害办理划定”及流动性受限资产的注释!

  3、在“四、基金托管人”部门,对基金托管人的次要职员环境及有关营业运营环境?

  5、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”部门,对“(七)申购、赎回与转换费。

  6、在“九、基金的投资”部门,更新了“(十一)基金投资组合演讲”的内容,更?

  7、在“十、基金的业绩”部门,按划定要求对基金的投资业绩数据进行了列示,已。

  8、在“二十二、其他应披露事项”部门,对自前次招募仿单截止日以来与本基金。

  慎重声明:天天基金网公布此消息目标在于传布更多消息,与本网站态度无关。天天基金网不包管该消息(包罗但不限于文字、数据及图表)全数或者部门内容的精确性、实在性、完备性、无效性、实时性、原创性等。有关消息并未颠末本网站证明,不合错误您形成任何投资决策提议,据此操作,危害自担。数据来历:东方财产Choice数据。

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